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日前，國(guó)家外匯管理局上海市分局公布一則行政處罰信息顯示，上海銀行（SH601229，股價(jià) 6.28 元，市值 892.1 億元）因在結(jié)售匯、外幣理財(cái)、內(nèi)保外貸、外匯市場(chǎng)交易領(lǐng)域存在部分違法違規(guī)行為，被該局給予警告，并處以罰沒(méi)款合計(jì)人民幣 9854.4 萬(wàn)元。同時(shí)，三名相關(guān)責(zé)任人分別被給予警告及罰款。

罰單信息顯示，上海銀行的違法事實(shí)如下：一是無(wú)結(jié)售匯業(yè)務(wù)資質(zhì)的分支機(jī)構(gòu)違規(guī)辦理結(jié)售匯業(yè)務(wù)；二是已批準(zhǔn)停止?fàn)I業(yè)的分支機(jī)構(gòu)違規(guī)辦理結(jié)售匯業(yè)務(wù)；三是違規(guī)向境外個(gè)人銷(xiāo)售外幣理財(cái)產(chǎn)品；四是違規(guī)辦理內(nèi)保外貸業(yè)務(wù)；五是違規(guī)辦理備用金結(jié)匯；六是未按規(guī)定報(bào)送結(jié)售匯統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)；七是虛增銀行間外匯市場(chǎng)交易量；八是使用未經(jīng)授權(quán)的通訊工具開(kāi)展銀行間外匯市場(chǎng)交易以及未按規(guī)定保存銀行間外匯市場(chǎng)交易記錄。

國(guó)家外匯管理局上海市分局對(duì)該行給予警告，并處罰款 9834.5 萬(wàn)元人民幣，沒(méi)收違法所得 19.9 萬(wàn)元人民幣，罰沒(méi)款合計(jì) 9854.4 萬(wàn)元人民幣。

4 月 28 日，上海銀行對(duì)此回應(yīng)稱(chēng)，上述處罰涉及的業(yè)務(wù)發(fā)生在 2019-2021 年期間，部分業(yè)務(wù)按辦理的時(shí)間進(jìn)行了追溯。該行重視監(jiān)管檢查與整改工作，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題即查即改，并依規(guī)對(duì)相關(guān)責(zé)任人開(kāi)展責(zé)任追究。同時(shí)，該行通過(guò)健全制度體系、優(yōu)化管理流程等措施，強(qiáng)化內(nèi)控建設(shè)和風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制。

上海銀行表示，上述處罰對(duì)該行業(yè)務(wù)開(kāi)展及持續(xù)經(jīng)營(yíng)無(wú)重大不利影響。該行將持續(xù)加強(qiáng)內(nèi)控合規(guī)管理，依法穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)，推動(dòng)業(yè)務(wù)可持續(xù)發(fā)展。

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