財(cái)聯(lián)社 6 月 19 日訊（記者 高艷云）這次發(fā)生交易系統(tǒng)故障的是一家頭部券商。6 月 19 日早盤 10 時(shí)左右，有投資者在社交媒體反饋信息稱，中信證券的交易系統(tǒng)癱瘓約半個(gè)小時(shí)，無(wú)法完成交易。

從投資者反饋情況來(lái)看，出現(xiàn)的交易故障主要為，掛單后無(wú)法完成成交，狀態(tài)為 " 已報(bào)待撤 "，且無(wú)法撤銷交易。

記者就此致電中信證券，上述交易系統(tǒng)故障情形獲得確認(rèn)，且當(dāng)時(shí)客服電話也出現(xiàn)無(wú)法接通狀況，客服人員反饋目前已經(jīng)恢復(fù)正常，可以正常交易。

有業(yè)內(nèi)人士分析稱，投資者截圖中的 " 提交失敗： [ 251020 ] " 是由恒生電子柜臺(tái)報(bào)錯(cuò)，券商一般都是在周末進(jìn)行系統(tǒng)升級(jí)，中信證券交易系統(tǒng)宕機(jī)或與周末系統(tǒng)升級(jí)有關(guān)。

(資料圖)

整體來(lái)看，在上周末，深交所、北交所有多個(gè)交易系統(tǒng)升級(jí)測(cè)試，北交所在 6 月 17 日（周六）開展融資融券等業(yè)務(wù)優(yōu)化第一次全網(wǎng)測(cè)試，深交所聯(lián)合中國(guó)結(jié)算深圳分公司開展可轉(zhuǎn)債退市整理期業(yè)務(wù)全網(wǎng)測(cè)試。

宕機(jī)事件屢現(xiàn)

近年來(lái)，證券業(yè)內(nèi)已發(fā)生多次軟件宕機(jī)事件，相關(guān)宕機(jī)事件也受到監(jiān)管層的處罰。

今年 3 月 31 日，西藏證監(jiān)局向東財(cái)證券下發(fā)一張罰單，東財(cái)證券被采取責(zé)令改正措施，經(jīng)查，東財(cái)證券在 3 月 21 日的網(wǎng)絡(luò)安全事件中，存在信息系統(tǒng)升級(jí)論證測(cè)試不充分、未及時(shí)報(bào)告網(wǎng)絡(luò)安全事件的問(wèn)題。

西藏證監(jiān)局責(zé)令，公司需對(duì)此次事件相關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行內(nèi)部責(zé)任追究，并妥善處置此次事件引發(fā)的投資者訴求；公司應(yīng)進(jìn)一步加強(qiáng)信息系統(tǒng)建設(shè)的統(tǒng)籌規(guī)劃，充分了解系統(tǒng)架構(gòu)及內(nèi)部運(yùn)行機(jī)制，強(qiáng)化研發(fā)、測(cè)試、上線、升級(jí)變更及運(yùn)維管理，完善應(yīng)急預(yù)警、處置、報(bào)告機(jī)制，確保信息系統(tǒng)安全平穩(wěn)運(yùn)行；公司應(yīng)于 3 個(gè)月內(nèi)完成上述整改工作并報(bào)送整改報(bào)告。

2022 年 11 月 9 日早盤，多位投資者反饋稱，同花順 APP" 崩了 "" 顯示的行情不對(duì) "，無(wú)法進(jìn)入交易頁(yè)面，同花順 " 崩了 " 也因此成為微博熱搜。與此同時(shí)，多位投資者反饋，大智慧、通達(dá)信、東方財(cái)富、萬(wàn)得行情顯示也一度出現(xiàn)問(wèn)題，此外也有部分券商 APP 被反應(yīng)出現(xiàn)行情故障。

同年 3 月 14 日、5 月 16 日，招商證券旗下交易系統(tǒng)兩度宕機(jī)，并在 4 月 1 日遭深圳證監(jiān)局責(zé)令改正，在 6 月 28 日遭證監(jiān)會(huì)出具警示函。

此外，有大量投資者在社交平臺(tái)稱，華西證券 APP 出現(xiàn)故障，交易頁(yè)面顯示：" 系統(tǒng)提示稱，后臺(tái)系統(tǒng)繁忙，請(qǐng)求被取消，請(qǐng)稍候重試 "。公司客服后續(xù)回應(yīng)稱，交易系統(tǒng)已正常。

同年 6 月 29 日，安徽證監(jiān)局向國(guó)元證券出具警示函，一是因?yàn)楣臼謾C(jī)客戶端交易軟件在系統(tǒng)升級(jí)、變更上線前未進(jìn)行充分測(cè)試；二是因?yàn)槭謾C(jī)客戶端交易軟件在 2022 年 6 月 13 日發(fā)生故障，未及時(shí)向證監(jiān)局報(bào)告；三是信息安全應(yīng)急預(yù)案不完備。

2022 年 4 月 7 日，北京證監(jiān)局發(fā)布對(duì)首創(chuàng)證券采取責(zé)令改正監(jiān)管措施的決定，首創(chuàng)證券于 2021 年 5 月 18 日發(fā)生集中交易系統(tǒng)部分中斷，影響交易時(shí)間合計(jì)約 20 分鐘，同時(shí)發(fā)現(xiàn)首創(chuàng)證券信息技術(shù)部門有關(guān)人員在應(yīng)急處置過(guò)程中刪除相關(guān)日志及數(shù)據(jù)庫(kù)信息，且未進(jìn)行備份，導(dǎo)致始終無(wú)法確定本次信息安全事件的真實(shí)原因。

國(guó)信證券交易系統(tǒng)也曾在 2022 年 3 月 15 日出現(xiàn)故障，投資者反映 App 出現(xiàn)行情不能刷新，無(wú)法看盤和交易的情況。

2021 年 10 月 28 日，" 同花順崩了 " 的話題曾沖上微博熱搜第一，同花順子公司因未立即報(bào)告 APP 異常被出具警示函。

宕機(jī)反映五大問(wèn)題

監(jiān)管層所高度關(guān)注交易軟件宕機(jī)現(xiàn)象，并為此向全行業(yè)進(jìn)行通報(bào)。

2022 年 5 月，證監(jiān)會(huì)機(jī)構(gòu)部下發(fā)了《機(jī)構(gòu)監(jiān)管情況通報(bào)》，針對(duì)發(fā)生的多起信息系統(tǒng)安全事件案例進(jìn)行了專門通報(bào)。

證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，事件主要類型及反映出的問(wèn)題有以下五個(gè)方面：

其一是個(gè)別公司合規(guī)內(nèi)控管理不到位，系統(tǒng)升級(jí)改造過(guò)程中存在薄弱環(huán)節(jié)；

其二是主體責(zé)任意識(shí)不強(qiáng)、履行不力，未清晰、準(zhǔn)確、完整掌握外部供應(yīng)商提供軟件的系統(tǒng)架構(gòu)；

其三，運(yùn)維人員操作規(guī)范性不足，未能建立有效的權(quán)限管理及復(fù)核機(jī)制；

其四，監(jiān)管通報(bào)指出，當(dāng)前移動(dòng) APP 開發(fā)管理存在短板，已成為信息系統(tǒng)安全事件易發(fā)領(lǐng)域；

其五，安全管理存在漏洞，應(yīng)對(duì)外部網(wǎng)絡(luò)攻擊或爬蟲程序訪問(wèn)等網(wǎng)絡(luò)防護(hù)能力仍需提升。

證監(jiān)會(huì)陸續(xù)發(fā)布完善一系列政策規(guī)定，完善細(xì)化工作流程，切實(shí)做好投資者保護(hù)工作。2021 年 6 月 4 日，證監(jiān)會(huì)發(fā)布了《證券期貨業(yè)網(wǎng)絡(luò)安全事件報(bào)告與調(diào)查處理辦法》（下稱 "《處理辦法》"），結(jié)合信息系統(tǒng)類別和信息系統(tǒng)服務(wù)能力異常，提出了統(tǒng)一的網(wǎng)絡(luò)安全事件分級(jí)方法，完善了網(wǎng)絡(luò)安全事件報(bào)告流程。

根據(jù)《處理辦法》，當(dāng)集中競(jìng)價(jià)交易系統(tǒng)以外的實(shí)時(shí)交易系統(tǒng)出現(xiàn)嚴(yán)重異常，且故障持續(xù)時(shí)間 30 分鐘以上的屬于重大事件；若故障持續(xù)時(shí)間 10 分鐘以上的屬于較大事件。

信息系統(tǒng)發(fā)生故障，可能構(gòu)成網(wǎng)絡(luò)安全事件的，應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告。可能構(gòu)成特別重大、重大網(wǎng)絡(luò)安全事件的，應(yīng)當(dāng)每隔 30 分鐘至少上報(bào)一次事件處置情況，直至信息系統(tǒng)恢復(fù)正常運(yùn)行；對(duì)較大和一般網(wǎng)絡(luò)安全事件，第一次上報(bào)后，無(wú)須持續(xù)上報(bào)事件處置情況；如有重要情況應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告。同花順去年被罰，就是因?yàn)榻灰桩惓Ｇ闆r未及時(shí)上報(bào)并反饋處置情況。