財聯(lián)社 8 月 30 日訊（記者 成孟琦）香港證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會與廉政公署在 29 日采取聯(lián)合行動，事件涉及兩家在香港聯(lián)合交易所有限公司上市的公司，其股份于 2022 年 12 月至 2023 年 8 月期間懷疑被操縱。

香港證監(jiān)會調(diào)查發(fā)現(xiàn)，該疑似市場操縱集團的組織極為嚴密，涉嫌策劃推高上述兩家上市公司股價，最終目的或為抬高該兩家上市公司的市值，令它們?nèi)脒x主要市場指數(shù)的成分股；然后以被推高的股價，進而將自身持有的股份出售給指數(shù)追蹤基金，以此獲利。

一人因散布虛假資料、操縱股價被抓

證監(jiān)會與廉署搜查了懷疑與該案件有關(guān)聯(lián)的 14 個處所。廉署在聯(lián)合行動中根據(jù)《防止賄賂條例》拘捕該懷疑市場操縱集團的一名骨干成員。香港證監(jiān)會已就上述的聯(lián)合行動向 6 家證券行發(fā)出限制通知書，禁止它們處理或處置 8 個交易帳戶內(nèi)的資產(chǎn)。這些資產(chǎn)與上述其中一家上市公司股份的懷疑市場操縱行為有關(guān)。

廉署已拘捕該疑似市場操縱集團一名骨干成員。據(jù)悉，為配合上述計劃，該骨干成員涉嫌賄賂其中一家上市公司兩名高級管理人員，以散布有關(guān)該公司的虛假及具誤導(dǎo)性資料。

(資料圖片僅供參考)

由于相關(guān)案件的調(diào)查仍在進行中，香港證監(jiān)會現(xiàn)階段不會作出進一步評論。

6 家券商的涉事賬戶已被凍結(jié)

香港證監(jiān)會已就上述的聯(lián)合行動向 6 家券商發(fā)出限制通知書，禁止它們處理或處置 8 個交易賬戶內(nèi)的資產(chǎn)。這些資產(chǎn)與上述一家上市公司股份的疑似市場操縱行為有關(guān)。

這六家證券行分別是：富昌證券有限公司、富途證券國際（香港）有限公司、華業(yè)證券有限公司、利高證券有限公司、華盛資本證券有限公司及尊嘉證券國際有限公司。

值得注意的是，證監(jiān)會表示這 6 家券商并非調(diào)查對象，且已配合監(jiān)管部門調(diào)查，有關(guān)限制通知書并不影響其運作，也不影響其他客戶。

證監(jiān)會認為，就維護投資大眾的利益或公眾利益而言，發(fā)出有關(guān)限制通知書是可取的做法。這同時也是香港證券市場的常見做法。

根據(jù)《證券及期貨條例》第 205 條，可禁止相關(guān)券商在沒有事先獲得香港證監(jiān)會的書面同意的情況下，以任何方式處置或處理，或輔助、慫使或促致另一人以任何方式處置或處理該等交易賬戶內(nèi)的任何資產(chǎn)。若相關(guān)券商接獲任何相關(guān)指示，也需要通知證監(jiān)會。

入選成分股可獲更多資金配置

香港證監(jiān)會發(fā)現(xiàn)，該疑似市場操縱集團最終目的或為抬高該兩家上市公司的市值，令它們?nèi)脒x主要市場指數(shù)的成分股，進而以被推高的股價，將自身持有的股份出售給指數(shù)追蹤基金，以此獲利。

由于近兩年香港資本市場活躍度不高，股價持續(xù)處于地位，有業(yè)內(nèi)人士表示，或許市場上不少機構(gòu)開始試圖借目前時機，運作上市公司進入恒生各指數(shù)和港股通，因為進入恒生各大指數(shù)甚至港股通可獲得更多被動指數(shù)資金配置甚至是南向資金配置。

2023 年 8 月 18 日，恒生指數(shù)公司布截至 2023 年 6 月 30 日的恒生指數(shù)系列季度檢討結(jié)果，所有變動將于 2023 年 9 月 4 日起生效。本次調(diào)整恒生綜合指數(shù)新加入成份股 22 個，剔除 27 個，總數(shù) 518 個。流通市值門檻仍維持在 66 億港幣左右，較上一次季度檢討流通市值門檻下降一成左右。

恒生各指數(shù)對于納入標的沒有上市時間要求，只有市值與流動性要求，市場預(yù)計 2024 年 2 月下一次調(diào)整時，進入門檻仍將處于近年低位。

而恒指歷次季檢的調(diào)整結(jié)果都會引起相關(guān)股票波動。中信證券曾指出，依據(jù)歷史情況，在恒生綜指公告日與港股通生效日區(qū)間內(nèi)對納入標的等權(quán)建倉具有顯著的超額收益（2019 年來平均超額收益率為 2.7%），且外資通常在恒生綜指公告前提前流入布局，而南向資金則在港股通納入生效后往往呈大幅流入趨勢。

另外，由于會有部分套利資金在港股通生效日前提前布局，而被動資金多于生效日前一交易日尾盤（9 月 1 日）進行調(diào)倉，部分流動性較差的個股可能會受到調(diào)倉資金的影響。