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北京商報訊（記者 劉宇陽 郝彥）一日內，跨境互聯網券商富途控股有限公司（以下簡稱“富途控股”）、UP?Fintech?Holding?Limited（以下簡稱“老虎證券”）紛紛官宣下架中國境內App。受上述情況影響，富途控股、老虎證券在5月16日盤前股價更紛紛跳水。在業內人士看來，非法跨境證券業務可能存在違背中國外匯管理制度、違背證券經紀業務的監管規定等問題，監管約束的持續推進有較大意義，投資者也需注意相關風險。

5月16日，富途控股發布公告表示，為響應中國證監會對跨境證券業務的整改要求，富途控股擬于2023年5月19日起在中國境內線上應用程式商店中下架富途牛牛App。公告顯示，存量境內客戶仍可以通過富途牛牛App進行交易，相關服務和業務均不受影響。富途控股將繼續全力服務好存量境內客戶，繼續為所有存量境內客戶提供優質產品、服務、客戶體驗。

同日，老虎證券也發布公告表示，根據中國證監會要求，公司將于2023年5月18日起調整境內用戶更新客戶端的方式，在中國境內應用市場下架旗下App老虎國際。公告表示，本次調整不影響存量客戶在App的正常使用，對境外用戶下載、使用及享受公司服務方面均無影響。

受上述情況影響，富途控股、老虎證券盤前已有明顯跌幅，北京時間5月16日19時，富途控股美股盤前跌超10%，老虎證券美股盤前也已跌7%。至北京時間21時30分美股開盤，富途控股、老虎證券均跌超8%。

事實上，富途控股、老虎證券旗下App的雙雙“退場”與2022年末證監會發布的一則整改要求不無關系。2022年12月30日，證監會曾發文稱，近年來，富途控股、老虎證券未經證監會核準，面向境內投資者開展跨境證券業務，根據《證券法》等相關法律法規，其行為已構成非法經營證券業務。按照“有效遏制增量，有序化解存量”的思路，證監會擬要求富途控股、老虎證券對上述違法違規行為進行整改。

證監會表示，此前，其已于2021年10月通過媒體發聲表明監管態度，即此類境外證券經營機構的跨境證券業務不符合法律法規規定，將依法對此類活動予以規范。2021年11月11日，證監會也對富途控股、老虎證券高管進行了監管約談，明確監管態度，要求其依法規范面向境內投資者的跨境證券業務。就在證監會發文的當日，富途控股也發布公告表態稱，將全力配合證監會，采取必要措施審查其在中國大陸的跨境業務。

2023年以來，證監會更加速推進對跨境證券業務的監管，于2023年1月13日正式發布《證券經紀業務管理辦法》，明確加強對非法跨境經紀業務的日常監管，對其進行進一步約束。

值得一提的是，富途控股曾于4月24日發布的2022年年報中指出，尚不確定證監會處罰情況，但上述情況可能影響富途控股在中國的客戶群和相關客戶的收入，因此可能對富途控股的運營和財務業績產生重大不利影響。老虎證券也曾在4月26日發布的年報中指出，上述事項對公司業務的影響尚不確定，對公司及高管采取的任何紀律行動、處罰都可能對公司業務和財務業績產生重大不利影響。

在中央財經大學證券期貨研究所研究員、內蒙古銀行研究發展部總經理楊海平看來，富途控股、老虎證券均屬在美國上市的跨境互聯網券商，對國內而言是非持牌機構，因此在境內展業涉及非法經營證券的行為。可能存在違背中國外匯管理制度、違背證券經紀業務的監管規定，進而可能擾亂市場正常的外匯管理、證券業務秩序。

“對于投資者而言，通過違法違規渠道參與證券投資可能面臨著三重風險：一類是非法跨境證券業務可能存在在國內外匯管理制度上不合格的問題，從而造成風險。第二類則是違反境外監管制度造成的風險。此外，部分境內投資者可能不熟悉跨境證券市場，從而背負風險，在上述方面，監管的持續推進有較大意義，此外投資者也需謹慎看待”。楊海平提示道。