46家“偽金交所”被整治涉及資金規模至少上千億元

2022-06-14 10:06:25來源：江蘇經濟報

在近期由清理整頓各類交易場所部際聯席會議(下稱“聯席會議”)組織召開的“偽金交所”專項整治和交易場所風險處置工作視頻會議上，明確表示偽金交所違反國家金融管理規定，涉嫌從事非法金融活動，要求各地要充分認識偽金交所的違法性和危害性，不得以任何形式審批設立或變相設立偽金交所。

據統計，目前全國至少有76家“偽金交所”。截至6月2日，已有46家偽金交所被整治。這意味著目前對偽金交所的整治工作已經過半，成果顯著。

所謂“偽金交所”，是對企業名稱中多包含“資產登記備案”、經營范圍主要為“金融/信用資產提供登記、備案、結算等”類似服務，未經國家有關政府部門依法許可，打著“金交所”旗號為違規理財產品提供融資通道，變相從事交易場所業務的一類公司。已經爆雷的和存續運行的一些公司都通過“偽金交所”發行了大量理財產品，全市場涉及資金規模至少上千億元。

從目前聯席會議作為指導單位向各地提出的整改意見，以及各省、自治區在整治過程中的實操方案能夠看出，目前對偽金交所的整治從四方面入手：一是直接將企業注銷;二是讓企業變更公司名稱和經營范圍，名義上不再具備從事變相交易場所業務的能力;三是對已經大量開展違規業務的公司，前期以禁增量、壓存量、控風險為主，待風險出清后再對公司本身進行清理;四是以地方金融監管局為主要監管部門，對轄內涉及公司摸排并嚴禁其開展相關業務。

從整改效果看，前兩個措施立竿見影，其中有23家公司被注銷或已經為注銷備案狀態。江西省是偽金交所較早聚集地，且不少公司已開展了大量業務。此前江西省地方金融監管局人士就表示，對有存量業務甚至已經暴露風險的偽金交所，江西對其處置方法就是先化解存量風險，再進行清整。如吉安中傳金融資產服務中心有限公司和吉安聯合金融資產服務中心有限公司，就涉及大量違規理財產品的登記備案業務，有的已經爆雷。吉安一市就有9家偽金交所，其中7家都已按一、二兩種措施清整，只有這兩家公司由于要先處理存量業務和風險，未被直接清理。

也有西部省份的監管人士稱，雖然該省大部分偽金交所已經被注銷，但由于對這類公司一直難以定性，需要尋求其他政府部門的配合，以達到整改目標。這種情況在多個有偽金交所存在的省市都較為常見，亟須從法律、制度層面進行完善。(田牧)

關鍵詞：偽金交所被整治涉及資金規模變相設立偽金交所資產登記備案