*ST德威涉嫌信息披露違法實控人擬被罰450萬元并5年市場禁入

2021-09-15 14:52:17來源：大眾證券報

9月13日晚間，*ST德威(300325)發布公告稱，公司于9月12日收到了證監會下發的《行政處罰及市場禁入事先告知書》。至此，*ST德威涉嫌信息披露違法違規一案，已由證監會調查完畢，證監會依法擬對公司及相關責任人分別作出行政處罰及采取市場禁入措施。

經查明，*ST德威未按規定披露對外擔保、重大訴訟信息，《2018年年度報告》《2019年年度報告》《2020年半年度報告》存在虛假記載、重大遺漏。

周建明作為*ST德威董事長、總經理、法定代表人和實際控制人，組織實施了前述違法行為，是直接負責的主管人員。陸仁芳在2012年4月至2020年1月期間任*ST德威財務總監，知悉公司通過菲爾普斯轉出資金，具體下達在不同賬戶之間轉賬的指令，對相關問題票據未有異議，簽字確認《2018年年度報告》，是信息披露違法違規直接負責的主管人員。

對此，證監會擬決定：對*ST德威責令改正，給予警告，并處以200萬元罰款;對周建明給予警告，并處以450萬元罰款;對陸仁芳給予警告，并處以30萬元罰款。此外，證監會擬對周建明、陸仁芳分別采取5年、3年證券市場禁入措施。

*ST德威表示，目前，公司正在對《告知書》涉嫌違法的事實和財務數據予以核實，公司是否對以前年度財務報表進行調整不以此《告知書》為依據，最終結果以中國證監會出具的正式決定書為準。

鑒于證監會擬處罰已下達，上海市東方劍橋律師事務所吳立駿律師表示，根據相關司法解釋，凡在2017年11月1日至2020年7月8日期間買入*ST德威，并在2020年7月8日收盤時仍持有該股票的受損投資者，可通過微信公眾號“大眾證券報”(特征碼：18018)報名，參與索賠。

同日，*ST德威還披露了《關于公司股票被實施風險警示相關事項的進展公告》。

因公司存在違規為控股股東的債務提供擔保的情形，除控股股東德威集團已經支付和資產被司法拍賣后劃扣的金額外，公司合計可能需承擔的擔保責任金額為12274.93萬元，占2020年經審計的歸屬于上市公司股東凈資產的155.15%。截至目前，公司違規為控股股東的債務提供擔保事項暫未解除。此外，公司2020年度的財務會計報告被出具無法表示意見的審計報告，截至目前事項暫未消除。(蘇城肖宏娟)

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